北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下問(wèn)題:一是人員管理方面,存在部分人員無(wú)資質(zhì)展業(yè)的情況;二是營(yíng)銷行為方面,存在承諾收益,使用夸大、誤導(dǎo)性表述,運(yùn)用部分個(gè)股過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行展示宣傳,未在宣傳環(huán)節(jié)向客戶說(shuō)明所提供產(chǎn)品局限性的情況;三是提供服務(wù)方面,存在部分投資建議無(wú)合理依據(jù)、未向客戶說(shuō)明投資建議依據(jù)來(lái)源、未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的情況;四是內(nèi)部控制方面,存在部分產(chǎn)品審核流程虛設(shè)的情況。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào),以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第七條、第九條、第十六條、第十八條、第十九條、第二十四條、第二十六條的規(guī)定。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)高度重視,采取有效措施積極整改,強(qiáng)化內(nèi)部控制,提升合規(guī)水平。你公司應(yīng)于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2025年4月17日