當(dāng)事人:吉艾科技集團(tuán)股份公司(以下簡(jiǎn)稱吉艾科技或公司),住所:西藏自治區(qū)拉薩市。

郭明杰,男,1966年2月出生,時(shí)任吉艾科技總經(jīng)理,住址:浙江省溫州市。

付大鵬,男,1982年3月出生,時(shí)任吉艾科技董事會(huì)秘書(shū),住址:貴州省貴陽(yáng)市。

姚慶,男,1977年8月出生,時(shí)任吉艾科技董事長(zhǎng),住址:上海市浦東新區(qū)。

張鵬輝,男,1981年11月出生,時(shí)任吉艾科技董事,2022年5月起擔(dān)任吉艾科技董事長(zhǎng),住址:上海市徐匯區(qū)。

張強(qiáng),男,1987年12月出生,時(shí)任吉艾科技副總經(jīng)理,住址:安徽省霍山縣。

楊培培,女,1984年9月出生,時(shí)任吉艾科技財(cái)務(wù)總監(jiān),住址:天津市津南區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)吉艾科技信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查,依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事人吉艾科技、郭明杰、付大鵬、姚慶、張鵬輝、張強(qiáng)、楊培培的要求,我局舉行了聽(tīng)證會(huì),聽(tīng)取了上述當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,吉艾科技存在以下違法事實(shí):

一、吉艾科技未及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)

2021年5月至10月,吉艾科技控股子公司蘇州中潤(rùn)麗豐置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱蘇州中潤(rùn)麗豐)發(fā)生5起訴訟事項(xiàng),累計(jì)金額已達(dá)到應(yīng)披露的重大訴訟標(biāo)準(zhǔn),吉艾科技未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù),具體如下:

1.2021年5月20日,蘇州中潤(rùn)麗豐簽收浙江省二建建設(shè)集團(tuán)安裝有限公司向其提起訴訟(以下簡(jiǎn)稱浙江二建案)的應(yīng)訴通知書(shū)、起訴狀副本等法律文件,涉案金額108.97萬(wàn)元。

2.2021年6月9日,蘇州中潤(rùn)麗豐簽收康力電梯股份有限公司向其提起訴訟(以下簡(jiǎn)稱康力案)的應(yīng)訴通知書(shū)、起訴狀副本等法律文件,涉案金額192.61萬(wàn)元。

3.2021年6月25日,蘇州中潤(rùn)麗豐簽收任某鵬向其提起訴訟(以下簡(jiǎn)稱任某鵬案)的應(yīng)訴通知書(shū)、起訴狀副本等法律文件,涉案金額488.74萬(wàn)元。2021年7月13日,原告將該筆訴訟涉案金額變更為290.16萬(wàn)元。

4.2021年9月30日,蘇州中潤(rùn)麗豐簽收中國(guó)民生銀行股份有限公司上海分行向其提起訴訟(以下簡(jiǎn)稱民生案)的應(yīng)訴通知書(shū)、起訴狀副本等法律文件,涉案金額160,943.46萬(wàn)元。2022年8月8日,原告將該筆訴訟涉案金額變更為156,968.66萬(wàn)元。

5.2021年10月26日,蘇州中潤(rùn)麗豐簽收范某國(guó)向其提起訴訟(以下簡(jiǎn)稱范某國(guó)案)的應(yīng)訴通知書(shū)、起訴狀副本等法律文件,涉案金額8,520.60萬(wàn)元。

2022年4月18日,吉艾科技通過(guò)《關(guān)于訴訟、仲裁案件進(jìn)展及新增情況的公告》披露了上述范某國(guó)案、任某鵬案、康力案和浙江二建案的訴訟事項(xiàng)。2022年12月5日,吉艾科技通過(guò)《關(guān)于公司下屬項(xiàng)目子公司涉及訴訟的公告》披露了民生案訴訟事項(xiàng)。

上述5起訴訟累計(jì)金額170,055.80萬(wàn)元,占吉艾科技2020年年報(bào)披露歸母凈資產(chǎn)9,779.21萬(wàn)元的1738.95%,屬于《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(深證上〔2020〕1292號(hào))第8.6.3條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的重大訴訟事項(xiàng),構(gòu)成《證券法》第八十條第二款第十項(xiàng)規(guī)定的重大事件。吉艾科技未按照《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款,《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào),以下簡(jiǎn)稱《信披辦法》)第二十二條第一款、第二十六條第一款的規(guī)定,對(duì)上述應(yīng)當(dāng)披露的重大訴訟事項(xiàng)予以及時(shí)披露。

二、吉艾科技2021年年度報(bào)告、2022年半年度報(bào)告遺漏披露重大訴訟事項(xiàng)

民生案變更前涉案金額160,943.46萬(wàn)元,占吉艾科技2021年年報(bào)披露歸母凈資產(chǎn)(-79,588.20萬(wàn)元)絕對(duì)值的202.22%;變更后涉案金額156,968.66萬(wàn)元,占吉艾科技2022年半年報(bào)披露歸母凈資產(chǎn)(-101,641.21萬(wàn)元)絕對(duì)值的154.43%;吉艾科技在2021年年度報(bào)告、2022年半年度報(bào)告中未披露民生案的重大訴訟事項(xiàng)。吉艾科技未按照《證券法》第七十八條第二款、第七十九條,《信披辦法》第十四條、第十五條,《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2021年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕15號(hào))第五十一條第一款、第五十七條,《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2021年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕16號(hào))第三十六條第一款、第四十二條的規(guī)定,在相關(guān)定期報(bào)告中如實(shí)完整披露報(bào)告期內(nèi)的重大訴訟事項(xiàng),導(dǎo)致吉艾科技2021年年度報(bào)告、2022年半年度報(bào)告存在重大遺漏。

上述違法事實(shí),有相關(guān)公告、訴訟文書(shū)、公司提供的文件資料、情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

吉艾科技未及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)的行為,違反《證券法》第七十八條第一款規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述信息披露違法行為;吉艾科技披露的2021年年度報(bào)告、2022年半年度報(bào)告存在重大遺漏,違反《證券法》第七十八條第二款規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述信息披露違法行為。吉艾科技已于2022年4月18日、2022年12月5日對(duì)案涉信息披露違法行為進(jìn)行主動(dòng)更正。

郭明杰作為吉艾科技時(shí)任總經(jīng)理,知悉上述訴訟事項(xiàng)且未勤勉盡責(zé),根據(jù)《證券法》第八十二條第三款規(guī)定,是吉艾科技信息披露不及時(shí)、2021年年度報(bào)告重大遺漏、2022年半年度報(bào)告重大遺漏違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

付大鵬作為吉艾科技時(shí)任董事會(huì)秘書(shū),知悉浙江二建案、康力案、任某鵬案、范某國(guó)案,應(yīng)當(dāng)知悉民生案,且未勤勉盡責(zé),根據(jù)《證券法》第八十二條第三款規(guī)定,是吉艾科技信息披露不及時(shí)、2021年年度報(bào)告重大遺漏、2022年半年度報(bào)告重大遺漏違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

姚慶作為吉艾科技時(shí)任董事長(zhǎng),知悉上述訴訟事項(xiàng)且未勤勉盡責(zé),根據(jù)《證券法》第八十二條第三款規(guī)定,是吉艾科技信息披露不及時(shí)、2021年年度報(bào)告重大遺漏違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

張鵬輝作為吉艾科技時(shí)任董事,2022年5月起擔(dān)任吉艾科技董事長(zhǎng),知悉范某國(guó)案,應(yīng)當(dāng)知悉民生案,且未勤勉盡責(zé),根據(jù)《證券法》第八十二條第三款規(guī)定,是吉艾科技信息披露不及時(shí)、2021年年度報(bào)告重大遺漏違法行為的其他直接責(zé)任人員,亦是吉艾科技2022年半年度報(bào)告重大遺漏違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

張強(qiáng)作為吉艾科技時(shí)任副總經(jīng)理,知悉上述訴訟事項(xiàng)且未勤勉盡責(zé),根據(jù)《證券法》第八十二條第三款規(guī)定,是吉艾科技信息披露不及時(shí)、2021年年度報(bào)告重大遺漏、2022年半年度報(bào)告重大遺漏違法行為的其他直接責(zé)任人員。

楊培培作為吉艾科技時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān),知悉浙江二建案、康力案、范某國(guó)案、民生案,且未勤勉盡責(zé),根據(jù)《證券法》第八十二條第三款規(guī)定,是吉艾科技信息披露不及時(shí)、2021年年度報(bào)告重大遺漏、2022年半年度報(bào)告重大遺漏違法行為的其他直接責(zé)任人員。

吉艾科技、郭明杰、付大鵬、姚慶、張鵬輝、張強(qiáng)、楊培培及其代理人提出以下申辯意見(jiàn):

其一,吉艾科技、郭明杰、付大鵬、姚慶、張鵬輝、張強(qiáng)、楊培培提出,對(duì)吉艾科技不及時(shí)披露民生案和定期報(bào)告遺漏民生案均予以處罰違反《行政處罰法》“一事不二罰”的規(guī)定。吉艾科技、郭明杰、付大鵬、姚慶、張鵬輝、張強(qiáng)等提出,自立案之日起計(jì)算,本案辦理時(shí)間已超過(guò)《行政處罰法》等規(guī)定的期限。

其二,吉艾科技、郭明杰、姚慶、張強(qiáng)等提出,民生案屬于吉艾科技不良資產(chǎn)處置行為,不屬于應(yīng)當(dāng)披露的重大訴訟事項(xiàng),民生案屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密,暫緩披露符合規(guī)定。

其三,付大鵬、張鵬輝、張強(qiáng)、楊培培等提出,我局關(guān)于其對(duì)相關(guān)訴訟知悉情況的認(rèn)定錯(cuò)誤,不應(yīng)認(rèn)定其為責(zé)任人員。

其四,郭明杰、付大鵬、姚慶、張鵬輝、張強(qiáng)、楊培培提出,其已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

其五,吉艾科技、郭明杰、付大鵬、姚慶、張鵬輝、張強(qiáng)、楊培培提出,本案應(yīng)當(dāng)適用《行政處罰法》“首違不罰”的相關(guān)規(guī)定。另外,其存在及時(shí)糾正案涉違法行為、配合調(diào)查等情形。

綜上,吉艾科技、姚慶請(qǐng)求減輕或免除處罰,郭明杰、付大鵬、張鵬輝、張強(qiáng)、楊培培請(qǐng)求免除處罰。

經(jīng)復(fù)核,我局認(rèn)為:

第一,我局依法對(duì)本案當(dāng)事人作出行政處罰,符合《證券法》《行政處罰法》等相關(guān)規(guī)定。

第二,我局認(rèn)定吉艾科技應(yīng)當(dāng)披露民生案具有充分的事實(shí)和法律依據(jù)。

第三,我局關(guān)于本案責(zé)任人員及其知悉案涉訴訟情況的認(rèn)定準(zhǔn)確。

第四,郭明杰、付大鵬、姚慶、張鵬輝、張強(qiáng)、楊培培提供的相關(guān)證據(jù)不足以證明其已勤勉盡責(zé)。

第五,我局已綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,量罰并無(wú)不當(dāng)。

綜上,我局對(duì)當(dāng)事人提出的申辯意見(jiàn)均不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定,我局決定:

一、對(duì)吉艾科技集團(tuán)股份公司給予警告,并處以100萬(wàn)元的罰款;

二、對(duì)郭明杰給予警告,并處以60萬(wàn)元的罰款;

三、對(duì)付大鵬給予警告,并處以50萬(wàn)元的罰款;

四、對(duì)姚慶給予警告,并處以60萬(wàn)元的罰款;

五、對(duì)張鵬輝給予警告,并處以20萬(wàn)元的罰款;

六、對(duì)張強(qiáng)給予警告,并處以20萬(wàn)元的罰款;

七、對(duì)楊培培給予警告,并處以20萬(wàn)元的罰款。

依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定,我局決定:

一、對(duì)吉艾科技集團(tuán)股份公司給予警告,并處以150萬(wàn)元的罰款;

二、對(duì)郭明杰給予警告,并處以80萬(wàn)元的罰款;

三、對(duì)付大鵬給予警告,并處以80萬(wàn)元的罰款;

四、對(duì)姚慶給予警告,并處以60萬(wàn)元的罰款;

五、對(duì)張鵬輝給予警告,并處以80萬(wàn)元的罰款;

六、對(duì)張強(qiáng)給予警告,并處以50萬(wàn)元的罰款;

七、對(duì)楊培培給予警告,并處以50萬(wàn)元的罰款。

綜上,我局決定:

一、對(duì)吉艾科技集團(tuán)股份公司給予警告,并處以250萬(wàn)元的罰款;

二、對(duì)郭明杰給予警告,并處以140萬(wàn)元的罰款;

三、對(duì)付大鵬給予警告,并處以130萬(wàn)元的罰款;

四、對(duì)姚慶給予警告,并處以120萬(wàn)元的罰款;

五、對(duì)張鵬輝給予警告,并處以100萬(wàn)元的罰款;

六、對(duì)張強(qiáng)給予警告,并處以70萬(wàn)元的罰款;

七、對(duì)楊培培給予警告,并處以70萬(wàn)元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2024年12月30日