京證監(jiān)許可〔2023〕2號

泰康人壽保險有限責任公司:

你公司報送的《關于泰康人壽保險有限責任公司申請基金銷售業(yè)務資格的報告》及相關文件收悉。根據(jù)《證券投資基金法》和《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》等有關規(guī)定,經(jīng)審核,現(xiàn)將有關事項批復如下:

一、核準你公司證券投資基金銷售業(yè)務資格。

二、你公司應當按照《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)和有關規(guī)定的要求,6個月內完成開業(yè)籌備工作。

三、你公司應向工商行政管理部門提出工商變更登記申請,公司經(jīng)營范圍增加“基金銷售”業(yè)務。完成工商變更登記后,向中國證監(jiān)會申領經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證。在取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證前,不得對外開展基金銷售業(yè)務。

四、你公司在開展此項業(yè)務時,應嚴格按照有關規(guī)定的要求,加強風險防范,嚴格管理銷售行為,切實保護投資者合法權益。

五、你公司公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證自首次頒發(fā)之日起,有效期3年。有效期屆滿前,我局將對你公司是否存在《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十二條所列情形進行審查,發(fā)現(xiàn)你公司存在相關情形的,可作出不予延續(xù)你公司許可證的決定,你公司將不得繼續(xù)從事公募證券投資基金銷售業(yè)務。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

 2023年3月22日