上市公司是資本市場的基石。全國人大代表、北京證監局局長賈文勤日前接受上海證券報記者專訪時表示,從一線監管工作實踐看,上市公司監管有必要在三方面持續加大力度:強化公司治理監管,緊盯“關鍵少數”和關鍵領域,夯實上市公司規范發展基礎;強化違法行為打擊力度,破除造假生態圈,讓違規者付出“有痛感”的代價,加速形成“不敢違”的市場氛圍;強化退市監管,加速風險公司出清。

持續強化擬上市公司監管

數據顯示,去年北京證監局支持北京轄區20家企業首發上市,推動新增擬上市輔導備案企業76家。截至今年1月,北京轄區擬上市企業達到166家。

賈文勤表示,北京證監局將持續強化擬上市公司監管,把好“入口關”。具體工作包括,嚴格開展發行輔導監管、首發企業現場檢查各項工作,壓實發行人及中介機構責任,加強對準確把握板塊定位和產業政策的引導,強調從源頭樹立規范運作發展意識,推動符合經濟發展方向的優質企業發行上市,更好服務產業發展規劃和國家發展戰略。

“在把好‘入口關’的同時,還要堅持‘零容忍’?！辟Z文勤說,聚焦信息披露和公司治理“雙輪驅動”,北京證監局將依法嚴厲打擊財務造假、欺詐發行、資金占用、違規擔保等證券違法犯罪活動,加強對“首惡”的懲戒力度,充分發揮典型案件的示范教育作用,持續強化“嚴”的監管氛圍,形成有效市場震懾。

“北京證監局還將繼續堅定不移強化退市監管工作。”賈文勤說,一是前移監管端口,以年報為抓手,綜合運用約談、問詢、督導等手段做好年報事前事中監管,緊盯業績預告大幅修正、財務“洗澡”等重點問題,壓實上市公司主體責任和中介機構把關責任。二是嚴厲打擊惡意規避退市行為,緊盯退市風險公司,對涉嫌通過財務造假、濫用會計估計、購買審計意見等手段惡意規避退市或規避退市風險警示的上市公司果斷開展現場檢查,并加強日常監管與稽查執法的聯動,同時追究公司及中介機構責任,堅決清除“害群之馬”。三是深化央地協作,依托北京市金融監管協調機制,堅定不移執行常態化退市機制。

加大對優質上市公司支持力度

部署走訪上市公司工作、推動上市公司高質量發展全國視頻會議召開后,北京證監局會同北京市有關部門摸排上市公司發展面臨的訴求、難點事項,與北京市政府及相關部門第一時間開展優質重點公司走訪,現場集中“會診”并研究分類解決措施,幫助企業解決困難。

賈文勤表示,北京證監局將擴大走訪服務企業范圍,會同市地方金融監督管理局動員各區金融辦走訪區級重點企業,協調解決問題,加大對區級優質上市公司的支持力度;推動上市公司高質量發展工作與北京市的服務管家、服務包機制結合起來,將走訪中了解到的企業訴求納入服務包,細化落實措施和責任單位專門推進,做好對上市公司的精準服務;繼續推進開展第二輪走訪工作,完善與優質上市公司常態化溝通機制,暢通政企溝通交流渠道。

推動北交所高質量發展

“北交所是服務創新型中小企業的主陣地,也是北京市家門口的交易所?！辟Z文勤表示。

下一步,北京證監局將從三方面著手推動北交所高質量發展:

一是嚴把“入口關”。綜合運用現場檢查、投訴舉報核查、輔導驗收等多種方式,督促發行人和中介機構切實提高信息披露質量,從源頭提升上市公司質量,大力吸引和培育一批創新成色足、產業引領性強、公司治理水平高的優質中小企業在北交所上市。

二是持續優化市場發展基礎和環境。進一步加大對上市公司欺詐發行、財務造假,以及大股東違規占用等違法行為的打擊力度,堅持“一案雙查”,督促、警示“看門人”切實歸位盡責;引導市場機構加大力度開發契合北交所市場特點的產品,加大對北交所市場投資力度,吸引更多資金入市,提高市場交易活躍度。

三是提升北交所服務首都能力。賈文勤說,北交所做大做強是北京市“兩區”建設的重要組成部分,北交所高質量發展必將進一步服務“兩區”建設及北京國際科創中心建設,北京證監局將立足自身優勢,發揮好北交所服務首都的橋梁紐帶作用。