高盛(中國)證券有限責任公司:

你公司報送的《關于注冊基金銷售業務資格的申請報告》及相關文件收悉。根據《證券投資基金法》和《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》等有關規定,經審核,現將有關事項批復如下:

一、核準你公司公開募集證券投資基金銷售業務資格。

二、你公司應當按照《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》等法律法規和有關規定的要求,6個月內完成開業籌備工作。

三、你公司應當自完成工商變更登記的15日內,向中國證監會換領經營證券期貨業務許可證。在取得經營證券期貨業務許可證前,不得對外開展公開募集證券投資基金銷售業務。

四、你公司在開展此項業務時,應嚴格按照有關規定的要求,加強風險防范,嚴格管理銷售行為,切實保護投資者合法權益。

五、你公司公開募集證券投資基金銷售業務許可證自首次頒發之日起,有效期3年。有效期屆滿前,我局將對你公司是否存在《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十二條所列情形進行審查,發現你公司存在相關情形的,可作出不予延續你公司許可證的決定,你公司將不得繼續從事公開募集證券投資基金銷售業務。

中國證監會北京監管局

2024年12月11日