根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一、三十二條和《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關規定，現將北京證監局2013年度監管信息公開工作有關情況公告如下：

　　一、監管信息公開規章制度建設情況

　　（一）加強組織領導

　　調整完善監管信息公開工作領導小組，明確局長對全局信息公開工作負總責，分管局領導按照分管業務各負其責的領導機制；明確各處室主要負責人為本處室監管信息公開工作第一責任人，由一名指定人員具體負責日常聯系工作的責任承擔機制。通過細化工作分工，形成了逐級落實、齊抓共管的工作格局。

　　（二）完善公開制度

　　在深入調研論證、廣泛征求意見的基礎上，先后制定了涵蓋主動公開、依申請公開、保密審查、虛假或不完整信息澄清等方面的信息公開制度和內部規則25項，初步形成了職責明確、分工合理、運轉高效、質量優良的信息甄別、審查、發布工作機制。

　　（三）做好流程銜接

　　結合監管執法和工作實際，優化信息公開審核、發布工作流程，修改內部公文紙、簽報紙的相關欄目，將信息公開與監管工作和內部管理工作流程銜接，規范了工作程序，嚴格了環節要求。同時，在OA系統開發建設過程中設置專門的信息公開模塊和流轉環節，確保應公開信息在業務處理過程中實現同步落實。

　　二、監管信息公開情況

　　（一）主動公開情況

　　針對多層次資本市場建設中出現的新情況、新問題、新熱點，為進一步保障公民、法人和其他組織的知情權，維護市場參與主體合法權益，我局嚴格按照《辦法》和證監會要求，認真落實監管信息主動公開工作，更新豐富信息內容，提高信息質量。全年共完成487條監管信息的制作和發布工作。其中行政許可類信息396條（行政許可事項、行政許可批復、證券機構行政許可申請受理及審核情況公示和受理的期貨行政許可事項公示等）；監管動態、普法園地類信息73條。

　　（二）依申請公開情況

　　2013年，我局收到監管信息公開申請1件，在處理過程中，認真了解和確認申請事項，切實抓好受理證明、答復意見、公開告知三個環節，嚴格按照法律、行政法規向申請人提供了信息。

　　三、監管信息公開的收費及減免情況

　　2013年，我局未出現因依申請公開信息產生的收費和費用減免的情況。

　　四、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

　　2013年，我局收到因監管信息公開提起的行政訴訟1件，經法院審理，最終一審、二審均駁回了原告的訴訟請求。

　　五、監管信息公開工作存在的問題和下一步工作方向

　　隨著證監會系統證券期貨監管理念、監管模式和監管方法的革新和轉變，信息公開工作面臨新的挑戰。受諸多客觀因素的影響，在公開范圍的界定、公開時機的把握、訴訟風險的防范、信息發布保密審查等方面仍需進一步改進、完善，特別要積極探索信息公開的多種實現形式，及時、準確、審慎地公開各類監管信息，不斷提高整體工作水平。

　　下一步，我局將不斷加強法規學習，積極轉變工作理念，進一步提高具體工作人員的主動公開意識；不斷加強信息發布各環節的保密審核，正確處理公開與保密的關系，進一步探索高效的審查工作模式；不斷豐富完善“辦事指南”、“統計信息”、風險提示等方面的內容，著力做好公開信息內容提供和定期更新工作，進一步發揮以信息公開促進監管執法的作用。