根據國務院《政府信息公開條例》及《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》有關規定，現將北京證監局2014年度監管信息公開情況公布如下：　　

　　一、2014年主動公開情況

　　（一）進一步加強制度建設，強化主動公開意識

　　為完善信息公開配套制度，依法合規推進信息公開工作，2014年我局重點完善信息公開相關制度規則。2014年3月頒布實施的信息公開系列制度以明確信息公開范圍，主動公開、依申請公開、保密審查等各項工作流程為重點內容，涵蓋“對外指南和內部規則”兩大方面，對外明確我局信息公開職責、范圍、依申請公開辦事流程，對內落實工作責任和機制、細化操作程序。在目前制度框架下，我局已經明確信息公開領導機制和審查機制，為信息公開工作的有效開展夯實組織基礎。 

　　2014年，我局通過門戶網站共完成642條監管信息的發布工作。其中，行政許可類信息282條，投資者保護類信息62條，監管動態類信息23條，輔導企業類信息236條。

　　（二）明確公開范圍，提高監管透明度

　　根據中國證監會2014年信息公開工作要點，我局結合工作實際及時更新信息公開內容，扎實推進信息公開有關工作。一方面通過明確職責、固化工作流程和定期核查等方式督促有關處室做好法定信息的公開工作；一方面注重收集整理監管工作中有關信息公開的具體要求，及時納入我局信息公開范圍。

　　2014年，我局在落實好信息公開工作要點的同時，著力推進行政許可信息的“三公開”和擬上市公司輔導全過程信息的公開，切實提高監管透明度。一是根據行政許可事項取消調整情況及時更新許可事項信息和工作指引，每周匯總公示行政許可受理、辦理情況，并定期公開批復文件。全年共公開行政許可批復類文件212件，受理及審核情況67件，許可指引類文件3件。二是結合新股發行體制改革精神，按要求披露轄區擬上市公司輔導備案情況及輔導工作進展情況。全年共公開輔導企業基本情況20件，輔導工作進展報告210件，輔導工作總結報告6件。三是按照證監會要求，切實推進行政執法信息的公開，全年共公開證券類行政監管措施8件，行政處罰信息2件。

　　（三）借助辦公自動化系統，提升信息公開效率

　　結合我局工作實際，優化信息公開審核和發布流程，將信息公開與監管工作、內部管理流程銜接，規范了工作程序，嚴格了環節要求。同時，為提高信息公開工作效率，在我局辦公自動化系統開發過程中設置專門的信息公開模塊和流轉環節，確保信息在產生過程中同步實現信息發布審批。

　　二、2014年依申請公開監管信息情況

　　2014年，我局未收到監管信息公開申請。

　　三、監管信息公開的收費及減免情況

　　2014年，我局未出現因依申請公開信息產生的收費和費用減免情況。

　　四、因信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況

　　2014年，我局未出現因監管信息公開被申請行政復議和提起行政訴訟的情況。

　　五、監管信息公開工作存在的主要問題及改進措施

　　2014年，我局信息公開工作取得一定成效，但信息公開渠道的多樣性、監管執法信息的全面性等方面還有待進一步提高。為更好應對廣大投資者和社會公眾對監管信息公開的需求，不斷提高信息公開工作水平，下一步，我局將在中國證監會的統一部署下，認真貫徹肖鋼主席關于加快建設透明證監會的要求，明確工作職責，細化工作分工，不斷提升全體干部主動公開意識和對信息公開工作重要性的認識，持續推進行政審批和監管執法信息的公開，積極探索擴寬信息公開內容。繼續嚴格遵循“先審查、后公開”以及“誰公開誰審查、誰審查誰負責”的原則，固化保密審查流程，做好信息公開保密審查工作，防止涉密信息公開，確保監管信息公開的準確性和時效性。